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抓住三要素破解垄断协议案难题

案情简介
  办案机关:安徽省工商局
  处罚时间:2017年12月29日
  处罚结果:罚款10万元
 
  经国家工商总局授权,安徽省工商局于2017年4月21日对淮南市货运商会涉嫌组织本行业经营者达成垄断协议行为立案调查。

抓住三要素破解垄断协议案难题
  经查,2016年6月30日,当事人通过微信群、电话、短信等方式,通知会员单位于2016年7月1日下午5时在淮南市某酒店八楼会议室召开会议。7月1日,21名参会人员代表26家会员单位参加会议,会议由商会会长主持。会上,每一名参会代表从全市15家财产保险公司中挑选理想的参保公司,然后由商会秘书长进行统计汇总,最后根据票数高低确定5家财产保险公司作为参保合作单位。根据参会代表的一致讨论,当事人最后以会议记录形式确定下列内容:“经7月1日商会会议表决选举,人保、平安、太平洋、英大、天安5家单位为商会合作单位,维持原返点正常不变的,可以继续合作,其他未选中单位不允许合作,否则每单处罚两万元。”会议记录由参会代表签名确认,并由商会秘书长负责保管。
  安徽省工商局认为,当事人组织会员单位从事“联合抵制交易”的行为违反了《反垄断法》第十六条和《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》第九条第(二)项的规定,构成行业协会组织本行业经营者达成垄断协议的行为。根据《反垄断法》第四十六条第三款之规定,该局依法对当事人作出行政处罚。
  2018年1月30日,国家工商总局发布2018年2号竞争执法公告,安徽省淮南市货运商会因组织本行业经营者达成垄断协议被查处。为了查办此案,安徽省工商局组成专案组,主要成员为淮南市工商局办案人员。专案组对此案查办倾注了大量心血,其办案经验主要有三个方面。
 
分析研判是案件查办的法宝
  在案件查办初期,专案组掌握的信息较少,案件查办方向、固定证据等一系列问题都需要明确。专案组成员对现有证据进行分析后,形成两种查办思路:一是“单刀直入”,集中执法力量对商会及商会领导层的办公场所突击检查,直接调取商会会议的相关材料,尤其是会议签到簿、经参会人员签名确认的会议记录原件等核心证据;二是“敲山震虎”,暂时不与商会核心领导层正面接触,也不对其进行检查,而是先从会议召开的饭店、参会的非商会会员单位人员及参会的商会会员单位非核心领导层人员等外围入手,按照先易后难的顺序,采取走访、询问等方式,寻觅相关证据,还原会议过程。
  专案组分析案情后认为,商会会议举行近一年,相关会议材料可能已不存在,如果贸然行动,容易打草惊蛇。专案组经研判,决定采取第二种办案思路,并明确查办的方法和步骤。
  在案件查办中期,专案组通过外围调查,已掌握大量证据,基本还原了会议过程。针对是否和商会核心领导层正面接触的问题,专案组成员形成两种意见:一是沿用老办法,先易后难,各个击破;二是直接与商会核心领导正面接触,一举突破。专案组经分析后认为,目前已掌握大量核心证据,会议过程基本还原,应直接与商会核心领导正面接触。
  像这样的案情分析研判贯穿本案查办过程的始终,小到询问内容,大到案件查办方向,案情研判分析随时随地进行。正是通过分析研判,专案组才顺利解决了一个又一个疑难问题,确保了案件如期办结。
 
证据固定是案件查办的关键
  证据是案件的灵魂。固定哪些核心证据、如何固定核心证据,成为案件查办的关键。本案中,专案组在初期与商会接触时,商会矢口否认举行会议和达成相关协议,并通知商会会员统一口径,对抗反垄断执法调查。在外围调查初期,专案组对会议所在酒店和相关外围人员进行调查,未找到任何有价值的证据。此后,专案组通过大量走访,找到商会会议记录影印件,并发现当天参会人员中,有的还是保险公司兼职人员。
  专案组在走访一名保险公司兼职人员时,了解到商会会议是通过商会微信群通知的。专案组敏锐地察觉到这是案件突破的关键信息,第一时间从微信群中调取相关信息,并固定关键证据。通过查看此微信群的聊天记录,专案组掌握了会议时间、地点、议题、参会人员、商会成员等关键信息。虽然商会在听闻专案组走访保险公司兼职人员后立即解散了微信群,但关键证据已被专案组调取并固定,这组证据与专案组掌握的商会会议记录影印件相互印证,案件查办取得关键性突破。
 
还原事实是案件查办的核心
  本案中,对违法事实的调查是难点。本案开始查办时,商会会议举行已近一年,多数参会人员对会议举行的细节记不清楚。专案组通过前期走访发现,参会人员对会议情况的描述五花八门,加之商会会员统一口径对抗反垄断执法调查,案件查办进入瓶颈。专案组经过分析讨论后一致认为:违法事实要调查清楚,就必须对会议情况进行事实还原。
  如何还原事实?专案组通过分析研判,决定采用以点带面的方式对事实还原,先将会议的通知方式、会议时间、会议地点、参会人员、会议签到、会议主持人、会议议题、会议选举保险公司的方式、会议记录情况、参会人员在会议记录上签名确认情况、会议达成决议的执行情况等关键点进行事实还原,再将这些点串联,最终形成完整的事实画面。在这些关键点的还原过程中,因人员较多,会议现场混乱,参会人员彼此之间不熟悉,对参会人员还原尤为困难,而恰恰参会人员是案件突破的关键点。
  办案人员先从事先掌握的参会人员入手,先易后难,逐一询问参会人员认识的其他参会人员的基本情况及会议过程等,并积极收集相关证据固定客观事实,使案件事实逐渐清晰。
  最终,在强大的证据面前,商会所达成的攻守同盟自动瓦解,参会的商会会员单位代表均承认商会组织会员单位召开会议并以会议记录的形式达成垄断协议的违法事实。
  办案组深深体会到,案件查办要一鼓作气,本案之所以取得最后的胜利,关键在于办案组能咬定目标,一查到底。在本案查办初期,专案组以攻坚克难的决心和高度负责的责任心积极推进本案查办工作。办案组成员在本案查办关键期,白天调查,晚上熬夜开会分析研判,明确第二天工作;在开展一周调查后,周末分析研判,形成下一步调查意见及计划。功夫不负有心人,此案最终顺利结案。

 
分享到: 文章发布时间 2018-04-12 09:19:11